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風險控制

風險管理目標:

南華基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)風險管理的總體目標是,建立一個決策科學、運營規范、管理高效和持續、穩定、健康發展的基金管理公司。公司具體風險管理目標為:

一、 確保公司的經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格;

二、建立行之有效的風險控制體系,確保公司各項經營管理活動的健康運行,確?;鷯牘咀什陌踩?、完整;

三、 形成科學合理的決策、執行及監督機制,在有效控制風險的前提下,確?;鴟荻畛鐘腥死孀畬蠡?;

四、保障公司發展戰略和經營目標的全面實施,維護公司的信譽和良好形象。

風險管理原則:

公司嚴格遵守法律、法規及監管部門相關要求,全面貫徹以下風險管理原則:

一、全面性原則

公司風險管理覆蓋公司的所有部門和崗位,涵蓋所有風險類型,并貫穿于所有業務流程和業務環節。

二、獨立性原則。

公司設立獨立的風險管理職能部門或崗位,負責評估、監控、檢查和報告公司風險管理狀況,并具有相對獨立的匯報路線。

三、權責匹配原則。

公司的董事會、管理層和各個部門明確各自在風險管理體系中享有的職權及承擔的責任,做到權責分明,權責對等。

四、一致性原則。

公司在建立全面風險管理體系時,確保風險管理目標與戰略發展目標的一致性。

五、適時有效原則。

公司根據公司經營戰略方針等內部環境和國家法律法規、市場環境等外部環境的變化及時對風險進行評估,并對其管理政策和措施進行相應的調整。

風險管理體系

公司在經營管理過程中主要面對的風險包括:市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規風險、聲譽風險等。針對各類風險,公司建立三道風險監控防線:以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線;相關部門、相關崗位之間相互監督制衡的第二道監控防線;以督察長和監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三道監控防線。公司以三道風險監控防線為基礎,全面貫徹法律、法規及公司相關管理制度,嚴格落實風險處置范式及控制措施,實現公司風險管理目標。